美国证券交易委员会新任执法主管周三表示，这家华尔街最高监管机构的执法官员正密切留意私募基金行业的潜在风险。
美国 SEC 执法局局长戴维・伍德科克此番表态，显然是对市场长期以来对这类资产的担忧作出回应。受人工智能相关风险、资金赎回外流以及信贷承压隐忧影响，私募信贷已在华尔街引发普遍忧虑。
他在公开讲话中称：“我们高度关注与流动性、费率、资产估值及利益冲突相关的潜在风险，不仅聚焦私募基金投资顾问层面，也覆盖整个产品分销链条。”
“机构必须确保旗下业务代表充分了解所销售的产品，并最终匹配客户的投资配置需求、风险承受能力以及流动性诉求。”
路透此前报道，曾任美国 SEC 沃斯堡地区办公室负责人的企业律师伍德科克，于上月接任执法主管一职。前任主管玛格丽特・瑞安因与监管机构高层产生分歧突然离职。
针对近期数据显示 SEC 执法行动数量大幅下滑一事，伍德科克也作出回应，称机构已决定优化执法资源、聚焦重点办案。
伍德科克表示：“我在此明确说明，SEC 已刻意转向重质量、轻数量的执法思路，我完全支持这一方向。我们当前及未来的核心重心，始终是保护投资者，防范市场遭受实质性损害。”
京公网安备 11040102700151号
组织机构
新闻资讯
通知公告
政策法规
政务服务
资产管理
信息公开